在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、中国证监会认定存在较高风险的期货公司，应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。【单选题】
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十九条中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
2、期货交易所对违规会员或客户的临时处置措施包括（）。【多选题】
A.限制入金
B.限制出金
C.限制开仓
D.限制平仓
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易所管理办法》第八十五条有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制开仓；（四）提高保证金标准；（五）限期平仓；（六）强行平仓。
3、期货公司可以接受以下（）的委托为其进行期货交易。【单选题】
A.事业单位
B.国有企业
C.期货协会的工作人员
D.国家机关
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
4、（）是指由于市场规模的限制不得不在价格上做出重大让步才能购买或出售某个金融工具的风险。【单选题】
A.流动性风险
B.价格风险
C.操作风险
D.法律风险
正确答案:A
答案解析:流动性风险，是指由于市场规模的限制不得不在价格上做出重大让步才能购买或出售某个金融工具的风险。
5、下列对期货公司资产管理的客户要求说法正确的是（）。【多选题】
A.应当对委托资产来源及用途的合法性进行口头承诺
B.应当以真实身份委托期货公司进行资产管理
C.委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定
D.不违反规定向公众集资
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。
6、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（）。【多选题】
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.客户开户和交易流程、出入金流程
D.手续费标准
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（一）受托从事的介绍业务范围；（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（四）客户开户和交易流程、出入金流程；（五）交易结算结果查询方式；（六）中国证监会规定的其他信息。选项ABC正确。
7、会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）承担。【多选题】
A.违约会员的自有资金
B.期货交易所风险准备金
C.结算担保金
D.期货交易所自有资金
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第八十四条实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。
8、期货公司破产或者清算时，所有资产（包括客户保证金）均属于破产财产或者清算财产。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。
9、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用及责任，表述正确的有（）。【多选题】
A.由期货交易所承担
B.由被平仓的期货公司承担
C.由被平仓的客户承担
D.期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿
正确答案:B、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。
10、期货公司的客户经理为稳定客户资源，经常担当客户的投资顾问。客户经理甲和客户乙关系很好，而乙对行情的分析不是很有把握，于是委托甲为其下达指令和资金调拨，并且声称盈亏都与甲无关。某日，甲对行情判断失误，造成乙100万元的损失。乙声称亏损是由甲所导致，自己并没有下达相关交易指令，要求甲赔偿损失。下列说法正确的是（）。【客观案例题】
A.甲对交易产生的损失承担主要赔偿责任
B.交易指令是由客户乙委托下达的，因此损失由客户自己承担
C.交易产生的损失由客户和期货公司平摊
D.期货公司对交易产生的损失承担主要赔偿责任
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。甲不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托，因此对交易产生的损失期货公司承担主要赔偿责任。选项D正确。
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