在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额，并按规定办理份额变更登记手续。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十五条 投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额，并按规定办理份额变更登记手续。转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过二百人。
2、中国证监会及其派出机构要求有关机构或者个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有( )。【多选题】
A.任何遗漏
B.重大遗漏
C.误导性陈述
D.虚假记载
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百条 中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；（三）期货公司控股、参股或者实际控制的企业；（四）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。【单选题】
A.依法予以警告
B.予以警告，并处以3万元以下罚款
C.要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格
正确答案:A
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十九条 申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。
4、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。【单选题】
A.某期货公司营业部在期货交易所从事大豆期货自营
B.某期货公司营业部为个人客户提供期货投资建议
C.某期货公司购买一家电行业上市公司股权进行股票投资
D.某期货公司为与自己没有股权或控制关系的企业提供担保服务
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第十七条 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 选项B正确；期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。 选项C不正确；期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 选项A不正确； 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。选项D不正确；
5、当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起（）内向申诉委员会提出书面申诉申请。【单选题】
A.5个工作日
B.15个工作日
C.20个工作日
D.30个工作日
正确答案:B
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第四十三条 当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。
6、下列关于客户开户采取实名制要求的表述正确的是（）。【多选题】
A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续
B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
7、下列关于透支交易责任的说法，正确的有( )。【多选题】
A.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任
B.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任
C.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担责任
D.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，由客户承担责任
正确答案:A、B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条 期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担分险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。
8、下列关于期货投资者保障基金的后续资金的缴纳说法正确的是（）。【多选题】
A.期货交易所应当按年度缴纳
B.期货交易所应当按月度缴纳
C.期货公司应当按年度缴纳
D.期货公司应当按月度缴纳
正确答案:A、C
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十条 期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。
9、期货公司与其其股东、实际控制人及其他关联人在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。【多选题】
A.业务
B.人员
C.资产
D.财务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十一条 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
10、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。【多选题】
A.分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
B.净资本等指标的计算表及相关说明
C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）介绍业务资格申请书；（二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；（三）净资本等指标的计算表及相关说明；（四）客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；（五）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；（六）关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；（七）关于技术系统准备情况的说明；（八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；
以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!
