学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、仲裁应当开庭进行，无正当理由不到庭或者未经仲裁庭许可中途退庭的，给予纪律处分。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:申请人经书面通知，无正当理由不到庭或者未经仲裁庭许可中途退庭的，可以视为撤回仲裁申请。
2、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件是（）。【多选题】
A.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理
B.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
C.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
D.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于二人
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：（1）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（2）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；（3）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；（4）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；（5）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；（6）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；（7）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。选项ABC正确。
3、确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。【多选题】
A.品种是否一致
B.价格、交易时间是否相符
C.买卖方向是否一致
D.指令交易数量是否一致
正确答案:A、B、C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未人市交易的除外。选项ABC正确。
4、期货纠纷案件中，若期货公司为债务人，人民法院可以冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
5、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》中所称的高级管理人员，是指期货公司的（）。【多选题】
A.总经理
B.首席风险官
C.独立董事
D.财务负责人
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人以及实际履行上述职务的人员。选项ABD正确。
6、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由（）签名。【单选题】
A.有表决权的会员
B.全体会员
C.出席会议的理事
D.所有人
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。选项C正确。
7、吴某为某期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为（）。【客观案例题】
A.期货交易所
B.丁某
C.期货公司
D.营业部经理
正确答案:C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。因此该期货公司应承担主要赔偿责任。选项C正确。
8、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，资产管理计划的初始募集规模不得低于（）。【单选题】
A.100万元
B.500万元
C.1000万元
D.5000万元
正确答案:C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。选项C正确。
9、风险管理公司应当建立客户资信评估制度，对客户的资信情况进行调查、审核和评估。 （）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:风险管理公司应当建立客户资信评估制度，对客户的资信情况进行调查、审核和评估。
10、（）负责监督期货交易咨询业务管理制度的制定和执行，对期货交易咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。【单选题】
A.期货公司独立董事
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货公司首席风险官
正确答案:D
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司首席风险官负责监督期货交易咨询业务管理制度的制定和执行，对期货交易咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。选项D正确。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
