学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，不得有的行为包括（）。【多选题】
A.协助办理开户手续
B.代理客户从事期货交易
C.提供期货行情信息、交易设施
D.收付、存取或者划转期货保证金
正确答案:B、D
答案解析:为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：（1）收付、存取或者划转期货保证金；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证监会禁止的其他行为。选项BD为不得有行为。
2、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。【单选题】
A.业务混合和资金分离
B.业务分离和资金分离
C.业务分离和资金混合
D.业务混合和资金混合
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。选项B正确。
3、中国期货业协会会员、从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括（）。【多选题】
A.协会自律检查中发现
B. 投诉、举报
C.会员自查中发现
D.监管部门和司法机关等单位移交
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》中国期货业协会会员、从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括：（1）监管部门和司法机关等单位移交；（2）协会自律检查中发现；（3）投诉、举报（已被行政机关、监察机关、司法机关受理的除外）；（4）会员自查中发现；（5）其他渠道。选项ABCD正确。
4、证券经营机构从事期货交易咨询业务活动的资格条件和监管要求等由（）另行规定。【单选题】
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.国务院
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》证券经营机构从事期货交易咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。选项B正确。
5、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
6、期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.7
正确答案:C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第七条 期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。
7、期货公司风险监管指标标准包括（）。【多选题】
A.净资本不得低于人民币3000万元
B.规定的最低限额的结算准备金要求
C.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
D.负债与净资产的比例不得高于150%
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（1）净资本不得低于人民币 3000 万元；（2）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；（3）净资本与净资产的比例不得低于 20%；（4）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；（5）负债与净资产的比例不得高于 150%；（6）规定的最低限额结算准备金要求。
8、期货公司董事应当对（）报告签署确认意见。【单选题】
A.月度
B.季度
C.年度
D.每日
正确答案:C
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。选项C正确。
9、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。
10、期货公司不将客户指令入市交易，期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
