乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、中国开展期货市场国际监管合作的方式包括加入国际证监会组织(IOSCO)、签署多边备忘录，与相关国家和地区签署双边监管合作谅解备忘录。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:需要境外交易者或者境外经纪机构所在地监管机构协助的，中国证监会可以根据与签署的双边或者多边监管合作谅解备忘录等跨境监管合作机制进行跨境监管合作。2007年4月，中国证监会成功加入国际证监会组织(IOSCO)。
2、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。【多选题】
A.非结算会员
B.特别结算会员
C.非结算会员客户
D.特别结算会员客户
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。选项AC正确
3、产品或服务对交易者有准入条件要求的，经营机构应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的交易者销售产品或者提供服务。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》产品或服务对交易者有准入条件要求的，经营机构应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的交易者销售产品或者提供服务。
4、期货公司及其分支机构的期货业务许可证由（）统一印制。【单选题】
A.商务部
B.工商总局
C.中国期货业协会
D.中国证监会
正确答案:D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。选项D正确。
5、期货交易所应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。【单选题】
A.监控中心
B.中国证监会
C.期货公司
D.非期货公司结算会员
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向中国证监会报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。选项B正确
6、张某是某期货公司的期货从业人员，张某不得有下列（）行为。【客观案例题】
A.诱骗客户参与期货交易
B.为客户提供期货市场信息
C.挪用客户的期货保证金
D.以个人名义代理客户从事期货交易
正确答案:A、C、D
答案解析:期货公司的从业人员不得有下列行为：（1）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（2）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（3）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（4）中国证监会禁止的其他行为。选项ACD为不得有行为。
7、期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
8、期货公司分支机构不符合持续性经营规则且逾期未改正的，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，中国证监会可以采取（）等措施。【多选题】
A.罚款
B.限制向公司高级管理人员支付报酬
C.限制分配红利
D.责令更换相关部门负责人
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被中国证监会调查的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施： （1）限制或者暂停部分期货业务； （2）停止批准新增业务或者分支机构； （3）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利； （4）限制转让财产或者在财产上设定其他权利； （5）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；（6）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用； （7）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。选项BCD
9、下列机构应当强制加入中国期货业协会，成为其会员的是（）。【单选题】
A.中国证监会
B.期货公司
C.期货交易所
D.保证金存管机构
正确答案:B
答案解析:期货公司等期货经营机构强制入会，能够保证其纳入期货业协会自律管理体系中，是自律管理真正发挥作用的前提。选项B正确
10、根据《期货从业人员执业行为准则》规定，期货从业人员不得（）。【单选题】
A.对重要事实予以明示
B.向客户做出本金不受损失的承诺
C.向投资者申明其所具有的执业能力
D.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。选项B为不得有行为。
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